中金所：多管齐下助推金融期货功能发挥│“做好金融‘五篇大文章’ 服务实体经济高质量发展”④_财经资讯

中国金融期货市场：助力“五篇大文章”，打造金融强国

元描述： 中国金融期货市场在科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金和数字金融方面发挥着重要作用，通过丰富的产品体系、完善的监管机制和数字化应用，支持实体经济发展，助力金融强国建设。

引言： 中国金融市场正处于转型升级的关键时期，金融期货市场作为风险管理的重要工具，扮演着越来越重要的角色。近年来，中国金融期货交易所（中金所）积极响应国家战略，围绕科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金和数字金融“五篇大文章”，在产品创新、市场建设、监管升级和数字化应用方面取得了显著进展。本文将深入探讨中金所在推动金融期货市场高质量发展方面的举措，以及对金融强国建设的积极贡献。

丰富产品体系，服务实体经济发展

中金所始终坚持以服务实体经济发展为己任，不断丰富金融期货产品体系，为科技金融、绿色金融和普惠金融提供有力支撑。

1. 科技金融：

中金所积极推动科技金融相关领域主题的金融期货产品发展，助力新质生产力发展。例如，中证1000股指期货及期权的成功上市，为科创企业提供了更广阔的融资渠道，吸引了大量资金流入。此外，现有金融期货产品标的指数对科创板、创业板股票有一定程度覆盖，也为科创板、创业板资管产品风险管理发挥了一定积极功能。中金所已着手开展科创板、创业板等股指期货和期权产品开发工作，将进一步加大金融期货市场对科技创新、先进制造业等领域的支持。

2. 绿色金融：

中金所以支持可持续发展为目标，结合我国绿色金融及ESG投资发展，持续开展相关行业指数、ESG等主题指数期货和期权产品的研发储备，为后续产品设计奠定了基础。

3. 普惠金融：

中金所围绕降低中小企业外汇避险成本，积极推进外汇期货产品研发筹备，为中小企业提供更优质、更便捷的金融服务。

4. 养老金：

中金所高度重视养老金市场发展，积极服务养老金投资和广大居民理财产品稳健保值增值。中金所制定了《提升机构参与质量两年行动方案》，并发布实施金融期货市场“中长期资金风险管理计划”（“长风计划”），着力提升养老金、公募基金、保险等各类中长期资金的参与质量。

5. 数字金融：

中金所积极运用数字化手段优化金融期货市场服务质效，探索将金融科技应用于市场一线监管，不断提升金融风险识别、预警及处置能力。例如，中金所构建了以长城监查系统为主平台的监管应用体系，并探索将大数据分析和机器学习等前沿技术应用于一线监管。

加强市场监管，维护市场安全稳定

中金所始终坚持依法监管、从严监管、全面监管的原则，不断完善市场监管机制，维护金融期货市场安全稳定运行。

1. 强化科技监管：

中金所积极运用科技手段加强市场监管，例如构建了以长城监查系统为主平台的监管应用体系，并探索将大数据分析和机器学习等前沿技术应用于一线监管，提升了监管效率和精准度。

2. 完善风险控制机制：

中金所不断完善风险控制机制，例如优化交易及持仓限额、价格稳定机制、组合保证金及担保品管理等业务机制体系，有效防范和化解市场风险。

3. 打击违法违规行为：

中金所对各种违法违规交易行为保持“零容忍”态度，坚决打击市场乱象，维护市场公平公正。

数字化赋能，提升市场服务水平

中金所积极拥抱数字化发展趋势，以数字化手段提升市场服务水平，为投资者提供更便捷、更优质的服务体验。

1. 优化业务流程：

中金所着力打造以会员和客户为中心的数字化平台，例如参与人服务平台可以实现交易、结算、监查等八十多类业务的电子化“一网通办”，大幅提升了业务效率。

2. 丰富数据资源：

中金所提供丰富的数据资源，为会员主体提升风控及业务处理能力提供有力支持。

3. 提升服务质量：

中金所不断优化服务质量，例如“机构通”一站式信息平台实现了机构画像描绘和机构建议的全流程跟踪管理，获评为“上海金融科技优秀应用场景”。

4. 推进前沿技术研究：

中金所持续开展前沿创新技术的研究与试点应用，例如构建云原生系统架构和技术生产线平台、自主研发智能分析中台，以及与高校联合开展金融监管区块链应用、智能模型风险监测等关键技术研究，为数字化转型筑牢能力根基。

中金所的未来发展方向

中金所将继续多管齐下，完善金融期货市场建设，促进金融期货产品的功能发挥，在不断提升金融期货市场运行质量的同时，扎实服务资本市场做好金融“五篇大文章”。

1. 持续丰富产品序列：

中金所将按照“研究一批、储备一批、推进一批”的方式，持续推进股指类、利率类等期货和期权新产品供给，努力建立与我国实体经济地位相适应、与金融市场改革创新进程相匹配的国内风险管理市场。

2. 大力推动中长期资金入市：

中金所将继续优化实施“长风计划”，加强市场培育精准化水平，提升中长期资金参与意愿及运用能力，服务机构投资者更好管理金融资产风险、稳定股票及债券资产配置的目标。

3. 积极强化科技监管思维：

中金所将积极探索运用数字化手段保障市场安全运维，切实发挥科技赋能的积极作用，实现强监管、防风险、促发展一体推进。

4. 持续拓展金融科技前沿研究：

中金所将继续拓展金融科技前沿研究，为数字化转型筑牢能力根基，为金融强国建设贡献力量。

常见问题解答

Q1: 金融期货市场对科技金融发展有哪些具体作用？

A1: 金融期货市场通过推出与科技金融相关的期货和期权产品，为科创企业提供更广阔的融资渠道，吸引大量资金流入，提升科创企业二级市场投资价值。此外，金融期货市场还可以为科创板、创业板资管产品提供风险管理工具，降低投资风险，促进科创企业健康发展。

Q2: 中金所如何推动养老金市场发展？

A2: 中金所制定了《提升机构参与质量两年行动方案》，并发布实施金融期货市场“中长期资金风险管理计划”（“长风计划”），着力提升养老金、公募基金、保险等各类中长期资金的参与质量，并针对养老金个性化需求和差异化投资特点定制培训内容，不断深化养老金投资全链条培训，引导养老金资金入市，促进养老金市场发展。

Q3: 中金所如何利用数字化技术提升市场监管水平？

A3: 中金所构建了以长城监查系统为主平台的监管应用体系，并探索将大数据分析和机器学习等前沿技术应用于一线监管，提升了监管效率和精准度，有效防范和化解市场风险。

Q4: 中金所未来发展方向有哪些？

A4: 中金所未来将持续丰富产品序列、大力推动中长期资金入市、积极强化科技监管思维、持续拓展金融科技前沿研究，为金融强国建设贡献力量。

Q5: 金融期货市场对普惠金融发展有哪些意义？

A5: 金融期货市场可以为中小企业提供更优质、更便捷的金融服务，例如提供外汇期货产品，帮助中小企业降低外汇避险成本，促进中小企业发展，实现普惠金融目标。

Q6: 中金所如何服务实体经济发展？

A6: 中金所通过丰富金融期货产品体系、完善市场监管机制、提升数字化服务水平，为科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金和数字金融“五篇大文章”提供有力支撑，从而促进实体经济发展。